当前位置: 主页 > 科教商情 > 论文精选 >

美国智库提出美国国家技术战略的制定、实施、监测和评估政策路线图

2021-05-12 | 编辑:机械工业教育网 | 来源:未知 | 浏览量:

2021年4月20日,美国智库新美国安全中心(CNAS)发布《信任流程:国家技术战略的制定、实施、监测和评估》(Trust the Process:National Technology Strategy Development,Implementation, and Monitoring and Evaluation)报告,该报告是该智库的“美国国家技术战略项目”的系列报告,目的是为其前一份报告《掌舵:迎接中国挑战的国家技术战略》(Taking the Helm: A National Technology Strategy to Meet the China Challenge)设计实施的政策路线图。报告认为,美国正在引领一种既依赖传统军事实力、又以技术创新及其对综合国力的影响为核心的新型大国竞争范式,这是一个与过去几十年截然不同的大国竞技场。美国要应对中国崛起构成的根本挑战、维护自身技术领导地位与影响力,在这场大国竞争中获胜,就必须实施一项国家技术战略。CNAS在《掌舵:迎接中国挑战的国家技术战略》报告中明确提出了美国国家技术战略的四大支柱行动及方向建议,该报告则设计了有效实施这一国家技术战略所需的、政府领导层能够信任并可以验证的、透明清晰且可问责的政策组织框架与完整流程。报告评估了美国现有创新流程和组织结构,提出六项战略执行原则,将战略执行的政策过程分为战略制定、战略实施、战略监测和评估三个阶段,并提出每个阶段的核心目标和方法建议。
 

 

 
 
 
一、美国国家技术战略的重要性、面临的挑战与应遵循的原则
 

 

国家技术战略的内容设计与实施流程设计缺一不可。CNAS此前提出了美国国家技术战略的四大支柱行动及支撑建议(表1)。报告认为,若缺少有效、专门的政策执行流程(政策路线图),那么,再好的国家技术战略都将流于空谈。政策制定者能够且应该根据其偏好和构想来明确制定政策和执行政策的过程,以最大化技术战略的实施效果。国内政策、经济政策、国家安全政策、贸易政策和新兴技术政策的交叉为国家技术战略的制定和执行带来重大挑战,但这一交叉在当今的战略局势下尤为重要。近一个世纪以来,美国首次面对一个经济规模与技术实力旗鼓相当的战略竞争对手,这是美国必须妥善应对的一场战略竞争。

 

美国现在的政府官僚组织架构为战略的执行带来挑战。报告指出,美国现行政府组织制度中经济治国手段与国家安全机构分散割裂,阻碍了国家优先事项的制定,不利于总统就技术创新、经济治国及其他事关美国经济与安全的事项进行决策。目前,承担美国国家安全、经济治理和科学技术政策相关管理职责的机构和委员会包括:①国家安全委员会(NSC)。负责监督美国国家安全和外交政策,是美国执行层最成熟的决策机构,在危机局势和稳定局势下都有权召集决策者、协调战略和监督政策执行。但其成员构成、人员配备、行政因素等方面过于强调治国方略中的军事与外交手段,而忽略技术、经济与贸易元素。②国家经济委员会(NEC)。负责整合国内外经济政策,包含众多经济和贸易竞争所必须的工具包。但其更新与迭代政策流程、有效监督决策执行情况的能力不成熟,且历来支持自由市场主义经济、反对产业政策指导的全国性竞争方法。③科技政策办公室(OSTP)。负责就经济与国家安全事务中科学、工程和技术问题提供建议,并协调联邦科技研发企业的优先事项和资金。但其不行使召集权、更注重研发而非日常政策协调、偏向扮演技术顾问的角色而未能发挥战略领导作用。报告提出,国家技术战略需要协同部署安全、贸易、经济、科技等各要素,联邦政府官僚组织结构的改革将是有效执行国家技术战略的第一步。

 

国家技术战略有效实施需坚持六项原则。报告提出了制定、实施、监测和评估国家技术战略的六项原则:①透明度与问责制相结合的民主价值观;②明确战略愿景、优先事项与政策;③政策过程必须可理解和可执行;④构建正式沟通渠道;⑤从流程伊始即注重领域交叉;⑥流程创新与技术创新保持同步。

 

 
 
 
二、执行美国国家技术战略的三个阶段及实施建议
 

 

报告将国家技术战略的执行过程分为战略制定、战略实施、战略监测和评估三个阶段,并分别提出核心目标和方法建议。

 

01
战略制定阶段
 

 

战略的制定需权衡决策的灵活性与利益相关方的参与度,领导与决策层应就战略设计深思熟虑,充分了解战略内容和战略实施的影响。报告指出,战略制定过程的关键要素包括:①对现有工具、政府机构及其之间的分歧进行清晰的自我评估;②符合战略愿景目标的领导及贯彻执行;③招募合适的人才来评估和权衡优先事项;④支持趋势、挑战、威胁和机会分析的可靠信息;⑤明确的战略责任委派(表2)。

 

 

02
战略实施阶段
 

 

报告指出,在制定全面的国家技术战略后,美国政府需汇集政府内外的所有利益相关方、人才和资源,目的明确、资源充足、协作配合地实施这一战略。报告提出了实施战略的建议:①赋予管理机构行政权力;②组织中立的、跨学科政策协调平台;③发布战略实施指南;④推动能力建设和共同体建设;⑤吸引外部利益相关方参与、统一有关实施的激励机制;⑥统筹协调战略资源(表3)。

 

图片

 

03
战略监测和评估阶段
 

 

国家技术战略应有健全、可重复、更透明的监测和评估程序,以掌握战略方法和框架范围是否适当、何时或应如何调整,适应技术进步的速度和趋势。这一程序应遵循传统的监测与评估逻辑模型:①输入:美国政府决策者如何制定战略/战略流程?②过程评估:美国政府机构是否在实施战略?③产出评估:实施的战略是否撬动了正确的政策工具?④结果评估:战略是否达到预期效果?对关键技术的监测与评估应与技术水平扫描、净评估和预测过程相结合,两年进行一次;报告周期应与政策领导者的需求、利益相关方、监管和预算周期相一致。

 

报告总结,美国这一全国性国家技术战略要想成功,既离不开其目标愿景,又离不开其组织流程。通过制定、实施、监测和评估等一系列可信程序,这一战略将跨越学科与机构、将运用新的手段进行政策干预、将目标明确地协调政府的巨大政策杠杆,从而加强美国技术、创新和经济实力,应对外部战略竞争威胁。

 

 
 
 
三、执行美国国家技术战略的联邦政府组织架构设计
 

 

为成功执行美国国家技术战略,报告提出了联邦政府官僚组织架构方面的重要改革建议,并绘制了组织架构图(图1)。

 

(1)任命一名国家安全副顾问(DNSA)专职负责技术竞争事务。该顾问应身兼三职,分别向国家安全顾问、国家经济委员会(NEC)主任和科技政策办公室(OSTP)主任汇报工作,并负责监督上述机构的理事会和员工、领导战略制定过程,建立监督政策执行所需的新的政策与分析机构。

 

(2)成立常设的国家技术评估分析中心。制定技术竞争趋势的通用分析标准、建立跨部门的技术竞争分析共同体、为重新设置情报优先事项提供流程支撑、开展水平扫描工作、促成学界及私营部门之间的信息协同合作。

 

(3)设立常设的跨部门技术竞争协调办公室。下设聚焦国家技术战略中三大支柱行动(提高美国的竞争力;维护美国的关键技术优势;与盟友合作)的理事会,以及负责执行具体技术领域相关战略执行的关键技术理事会。负责为战略各支柱行动推出跨领域实施指南、制定国家技术战略年度预算规划指南、评估技术战略投资、建立年度预算审查程序。

 

 

 
 
 
四、结语
 

 

2021年1月拜登就任美国总统后首次将总统科技顾问一职提升至内阁级,并要求其为政府提供利用与发展美国科技力量的总体战略、具体行动以及政府机构改革等建议。在此背景下,CNAS推出了“美国国家技术战略项目”,推出系列研究报告,构思了国家技术战略的四大支柱行动及支撑建议,构建了规划制定、实施执行、监测评估和更新迭代这一国家技术战略的全面框架,服务于拜登政府或将推行的美国国家整体技术战略,目的是要帮助美国政府赢得与中国的高科技战略竞争。CNAS的系列报告为美国国家技术战略勾画了清晰的战略内容和实施的政策路线图,有很强的可执行性,值得我国相关部门高度关注、分析研究和有效应对。CNAS的美国国家技术战略的规划制定、实施执行、监测评估和更新迭代的政策路线图体现的战略规划全流程方法论,有其严谨性与科学性,可以为我国有关智库的科技战略研究学习借鉴,强化科技战略研究的科学性、严谨性、实效性。

    上一篇 上一篇:SpaceX创新机制及对我国航天技术发展的启示

    下一篇 下一篇:没有了

    X关闭
    X关闭